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诗六首
时间:2017-12-16 15:16:23  作者:  来源:吕梁新闻网 

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原标题:东方证券子公司东证期货收证监会结案通知书 不予行政处罚

  北京商报讯 (记者 崔启斌 刘凤茹)11月1日晚间,东方证券(600958)发布公告称,近日公司全资子公司上海东证期货有限公司(以下简称“东证期货”)收到证监会下发的《结案通知书》,证监会对东证期货不予行政处罚,该案件结案。

公告显示,2017年11月1日,东证期货收到证监会《结案通知书》,证监会认为东证期货的涉案行为违反了《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,但违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果。依据相关规定,证监会决定对东证期货不予行政处罚,该案结案。

据了解,2016年6月16日,证监会曾向东证期货下发《调查通知书》,决定对东证期货涉嫌未能有效履行资产管理人职责立案调查。

据东方证券披露的2017年半年报显示,东方证券通过全资子公司东证期货开展期货经纪业务,东证期货主营业务为商品期货经纪,金融期货经纪,期货投资咨询,资产管理,基金销售等,截至2017年6月30日,东证期货有限公司总资产约为139.43亿元,净资产约为15.31亿元;2017年上半年实现营业收入为30332.3万元,净利润5169.02万元。

作者:崔启斌 刘凤茹返回搜狐,查看更多

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